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粤11选5历史开奖:净利陡降敲响警钟 基金公司莫踩风控生命线

2019-08-21 07:48 来源?:?中国证券报????? ? 作者:李良 实习记者 王宇露

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福建快三走势图表 www.ugfgf.tw 随着上市公司半年报的披露,部分基金公司的上半年经营状况逐渐显露。截至8月20日,中国证券报记者统计发现,其中有2家基金公司出现亏损,5家基金公司净利润同比出现不同程度下滑。

记者调查发现,部分基金公司盈利能力下降的主要原因之一,是风险控制薄弱。业内人士指出,风控是基金公司发展的生命线,监管部门多次强调基金公司加强风控的重要性。上半年部分基金公司的净利下滑,为它们再次敲响了风控的警钟。

两张罚单

东吴证券半年报显示,东吴基金上半年实现营业收入1.09亿元,同比下降13.01%;实现净利润1237.98万元,同比下降27.79%。

Wind数据显示,自2018年第三季度开始,东吴基金的资产管理规模已经连续四个季度下滑。在今年二季度末的172亿元资产规模中,股票型基金规模只有3.06亿元,混合型基金规模只有29.79亿元。

但令市场最为侧目的,并不是净利润下滑的幅度,而是东吴基金被曝出的又一次监管处罚。东吴证券半年报显示,2019年6月3日,中国证监会上海证监局向东吴基金下发了行政监管措施决定书,指出东吴基金存在以下违规行为:在业务开展中未建立控制严密、运行高效的内部监控体系,未遵循基金份额持有人利益优先原则,办理相关基金份额的申购、赎回业务。证监局责令东吴基金进行为期六个月的整改,整改期间暂停受理及审查东吴基金公募基金产品募集申请。

上海某债券基金的基金经理在接受记者采访时表示,从公开信息来看,上海证监局开出这张罚单,大概率是因今年年初,东吴鼎利债券型基金持有的第一重仓债券“16信威01”估值大幅调整,导致产品净值大幅下跌。但在此次估值下调之前,东吴基金赎回了自购的700万份东吴鼎利。

需要强调的是,这是一年内东吴基金收到的第二张罚单。2018年6月19日,上海证监局曾向东吴基金下发了行政监管措施决定书,认为东吴基金在东吴阿尔法灵活配置混合型基金的投资管理中,投资决策缺乏充分依据,受到其他机构的干预,未独立、客观履行管理人职责;同时存在从业人员与他人联合担任多只基金的基金经理,但其未实际履行基金经理职责、不参与相关基金投资管理的情况。处罚结果同样是责令东吴基金进行为期六个月的整改,整改期间暂停受理东吴基金公募基金产品注册申请。

记者调查发现,2018年初,东吴阿尔法灵活配置基金被曝出与其他多只基金产品多个季度的十大重仓股高度重合,被疑似沦为同一持有人的“通道”。公开资料显示,尽管这些基金产品的基金经理不同,产品公开的投资策略有差异,但从其2017年9月30日的持仓情况来看,不仅十大重仓股完全一致,而且十大重仓股占净值比也非常接近。

业内人士指出,对于规模较小的基金产品而言,如果风控措施不到位,单一持有人的比例很容易达到较高水平,变相地使基金产品成为“定制基金”,持有人就有可能左右基金产品的操作。


责任编辑:谢玥
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